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2011年3月證券交易真題選登1


來源:蘇州高盛教育網 發布時間:2011-10-13 23:07:05 查看次數:3302

 一、單選題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)
  1.【答案】C

  【解析】1986年8月,沈陽開始試辦企業債券轉讓業務;9月,上海開辦了股票柜臺買賣業務;1988年4月,我國開放了國庫券轉讓市場;1992年初,人民幣特種股票(B股)在交易所買賣。

  2.【答案】B

  【解析】公開原則又稱“信息公開原則”,指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動,其核心要求是實現市場信息的公開化。根據這一原則的要求,證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發布有關信息。在我國,強調公開原則有許多具體的內容,例如:上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開,股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等等。

  3.【答案】B

  【解析】A項認股權證的交易方式類似于股票,既可以在證券交易所內交易,也可以在場外市場交易;C項從內容上看,認股權證具有期權的性質;D項認股權證持有者可在未來的某個時間或某一段時間,以事先確認的價格購買一定量該公司的股票。

  4.【答案】D

  【解析】在做市商市場中,證券交易的買價和賣價都由做市商給出,做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交,而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

  5.【答案】A

  【解析】交易席位的分類有:①根據席位的報盤方式不同,可分為有形席位和無形席位,即前者采用場內報盤方式,后者采用場外報盤方式;②根據席位經營的證券品種不同,可分為普通席位和專用席位;③根據席位使用的業務種類不同,可分為代理席位和自營席位。

  6.【答案】B

  【解析】境內證券經營機構要取得B股席位,必須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證;境外證券經營機構要取得B股席位,必須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。

  7.【答案】B

  【解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務:①每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;②每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;③每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告;④證券交易所規定的其他定期報告義務。

  8.【答案】B

  【解析】證券結算兩個方面是清算與交收:前者包括資金清算和證券清算,指在證券交易成交后,需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算,同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算;后者是在清算結束后,需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。

  9.【答案】B

  【解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定,也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

  10.【答案】C

  【解析】證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的,依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰,即“責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節嚴重的,責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

  11.【答案】D

  【解析】證券公司不得以任何方式提高或降低,或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準,收取不合理的傭金和其他費用。

  12.【答案】A

  【解析】證券交易中一個標準交易單位為1手,按現行規定,股票以100股為1手,基金以100份基金單位為1手,債券以人民幣1000元面額為1手,債券回購以1000元標準券或綜合券為1手(其中上海證券交易所債券回購以100手或其整數倍申報)。

  13.【答案】D

  【解析】從2002年3月25日開始,根據財政部、中國人民銀行和中國證監會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》,國債交易采用凈價交易。

  14.【答案】B

  【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%,*ST股票為5%;但股票、基金上市當日無此限制。

  15.【答案】D

  【解析】證券經紀商以代理人的身份從事證券交易,與客戶是委托代理關系。

 16.【答案】C
  【解析】B股除息報價為股權登記日前一日的收盤價減去每股現金股利,即0.800-0.005=0.795(美元/股)。

  17.【答案】B

  【解析】停損賣出指令的含義是當該股票價格比指定的停損價格低時,該指令就變成市價賣出指令,當題中價格為13元時,實行該指令。

  18.【答案】C

  【解析】根據我國證券交易所的相關規定,集合競價確定成交價的原則為:①可實現最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報價格符合上述條件的,深圳證券交易所取距前收盤價最近的價位為成交價;上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格為成交價格,若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的,其中間價為成交價格。表1中可實現最大成交量的價格為12.10和12.20;高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格分別為12.30和12.O0;與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格為12.10和12.20;因此其中間價為開盤價(12.20+12.10)/2=12.15(元),可實現的成交量為150+200=350(手)。

  19.【答案】B

  【解析】對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現下列情形的:日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金),證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

  20.【答案】D

  【解析】D項應在代理交易協議中向客戶明示證券公司禁止營業部從事的業務內容。

  21.【答案】B

  【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失,可向登記結算公司代理機構申請掛失與補辦,或更換證券賬戶卡。掛失的結果需經中國結算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。

  22.【答案】D

  【解析】D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱,也是填寫委托單的第一要點。

  23.【答案】D

  【解析】價格優先原則是指較高買進申報價格優先于較低買進申報價格,較低賣出申報價格優先于較高賣出申報價格;時間優先原則是指同價位之買賣委托單,依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統的時間先后原則決定其先后順序。價格優先的原則優于時間優先的原則。

  24.【答案】C

  【解析】2006年5月19日,深圳證券交易所和中國結算公司共同發布《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》;2006年5月20日,上海證券交易所和中國結算公司共同發布《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規定的內容看,主要是恢復了新股發行現金申購制度。

  25.【答案】A

  【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程,也是股東實現自己權益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過結算公司的交易清算系統進行的。

  26.【答案】A

  【解析】凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元),申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92(份),因場內份額保留至整數份,故投資者申購所得份額為9611份,不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。

  27.【答案】C

  【解析】采用累積投票制的議案,申報股數代表選舉票數。股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票,選舉票數超過1億票的,應通過現場進行表決。

  28.【答案】C

  【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即2.40元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為:(26.4—24)×125%×1=3(元),漲跌幅比例為3/6=50%。

  29.【答案】A

  【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定,證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

  30.【答案】A

  【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告,在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例,自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶,按有償配股的比例給予相應數量。


  31.【答案】A

  【解析】A項應該強化崗位制約和監督,對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開,不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權限。

  32.【答案】A

  【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點是決策的自主性,這表現在:①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。

  33.【答案】B

  【解析】B項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息的知情人。

  34.【答案】A

  【解析】B項會員應按月編制庫存證券報表,并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內部管理;D項不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到《證券經營機構自營業務管理辦法》的處罰。

  35.【答案】A

  【解析】董事會是自營業務的最高決策機構,在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上,根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等,并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

  36.【答案】A

  【解析】操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創造虛假的證券供給和需求,擾亂正常的供求關系,造成證券價格異常波動,從而破壞市場秩序,損害廣大投資者利益。因此,證券公司在從事自營業務過程中不得從事操縱市場的行為。

  37.【答案】D

  【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的,應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內啟動推廣工作,并在60個工作日內,完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存人資產托管機構,不得動用。

  38.【答案】D

  【解析】資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產管理計劃。

  39.【答案】B

  【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第十一條規定,證券公司從事定向資產管理業務,應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定,與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同,約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。

  40.【答案】D

  【解析】在集合資產管理計劃中,客戶主要承擔的義務包括:①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃;④不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

  41.【答案】D

  【解析】D項屬于定向資產管理合同的主要內容。

  42.【答案】C

  【解析】證券公司應當制作風險揭示書,充分揭示客戶參與定向資產管理業務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險,以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。

  43.【答案】C

  【解析】AD兩項屬于管理風險;B項屬于經營風險。

  44.【答案】D轉自:考試網 - [Examw.Com]

  【解析】約定客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項,并載入以下內容:①融資融券最長期限不超過6個月,融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;②融資利率不低于中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率,融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數計算。

  45.【答案】A

  【解析】融資融券業務的監管之一:信息公告,即證券公司應當按照證券交易所的規定,在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息,同時證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計,并在次一交易日開市前予以公告。


 46.【答案】B
  【解析】客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時,證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。該期限不得超過2個交易日。客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。

  47.【答案】A

  【解析】客戶征信調查時對客戶還款能力的調查內容是:①個人客戶,用作擔保品的資金或證券資產情況、個人及家庭收入情況、家庭財產情況等;②機構客戶,近幾年的經營狀況、反映償債能力、盈利能力、變現能力的主要財務指標等。

  48.【答案】B

  【解析】深圳證券交易所現有實行標準券制度的質押式企業債回購有1天、2天、3天和7天4個短期品種。

  49.【答案】C

  【解析】買斷式回購又稱為開放式回購;質押式回購又稱封閉式回購。

  50.【答案】B

  【解析】買斷式回購應遵循公平、誠信、自律、風險自擔的原則。

  51.【答案】C

  【解析】回購所得資金不得用于固定資產投資、股本投資和期貨市場投資,從回購資金的屬性來看,主要是為解決短期資金流動需要,即調劑資金臨時余缺。

  52.【答案】D

  【解析】關于國債折算率公布,上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率,并于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業務的標準券數額。

  53.【答案】B

  【解析】結算備付金利息每季度結息一次,結息日為每季度第三個月的20日,應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

  54.【答案】C

  【解析】證券公司參與人最遲需于T+2日13:O0之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13:O0之前,向中國結算公司發送8股結算交收指令。

  55.【答案】D

  【解析】回購交易單位為萬元,債券結算單位為萬元,資金清算單位為元。

  56.【答案】B

  【解析】基金認購方式可分為四種方式:①網上現金認購,是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構,用交易所網上系統以現金進行的認購;②網下現金認購,是指投資者通過基金管理人及其指定的發售代理機構,以現金進行的認購;③網下組合證券認購,是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構,以組合證券進行的認購;④網上組合證券認購,是指投資者通過基金管理人指定的發售代理機構,用交易所網上系統以組合證券進行的認購。

  57.【答案】B

  【解析】結算頭寸用于應付日常結算,其利息按中國人民銀行規定的金融同業往來利率計付給會員,每季度結息一次。

  58.【答案】C

  【解析】境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支,或境外參與人未能按時將交收應付款項匯人而出現透支,中國結算上海分公司將每天按透支金額的0.5%收取罰金。

  59.【答案】B

  【解析】A項從時間發生及運作的次序來看,先清算,后交收;C項從處理方式來看,

  投資者由證券登記機構代為清算、交收;D項證券公司之間不可以互相交收。

  60.【答案】C

  【解析】資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后,貸記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶。


  二、多選題(共40題40分,每題1分,以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)

  61.【答案】BC

  【解析】A項為公正原則的描述;D項為公開原則的描述。

  62.【答案】ABC

  【解析】A項債券持有者為融資方;B項現貨交易是“一筆交易,一次清算”,回購交易是“一筆交易,兩次清算”,回購交易建立在現貨交易的發展基礎之上;C項從性質上看,回購交易屬于貨幣市場。

  63.【答案】ABD

  【解析】除ABD三項外,證券交易所不得從事的事項還包括:①發布對證券價格進行預測的文字和資料;②未經證監會批準的其他業務。C項屬于證券交易所的職能。

  64.【答案】ABCD

  【解析】證券公司要成為證券交易所會員,上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同,主要有:①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業務規則,按規定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經證券交易所理事會批準后,可成為證券交易所的會員。

  65.【答案】BCD

  【解析】特別會員享有的權利包括:①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券交易所提供的相關服務。A項屬于普通會員的權利。

  66.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四項外,證券交易所根據需要采取的措施還包括:專項調查、暫停受理或者辦理相關業務、提請中國證監會處理。

  67.【答案】AD

  【解析】B項描述的為遠期交易,而期貨交易是標準化的,多數在場內市場進行;C項描述的為現貨交易和遠期交易。

  68.【答案】ACD

  【解析】A項店頭市場是指通過證券商營業處,在證券交易所以外進行證券交易的市場;C項第三市場是指已上市股票、債券的場外交易市場;D項第四市場是指投資者利用計算機網絡直接進行證券交易的市場。可見,ACD三項均屬于場外交易,只有B項第二市場是證券交易所市場,是場內交易。

  69.【答案】AC

  【解析】B項應為證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券,不得自作主張,擅自改變委托人的意愿;D項應為證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務,這是證券經紀商對委托人的首要義務。

  70.【答案】ABD

  【解析】限價委托是指投資者要求證券經紀商在執行委托指令時,必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券,即必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券。

  71.【答案】ABCD

  【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

  72.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四項外,證券經紀商應承擔的義務還有:①認真與客戶簽訂《證券交易委托代理協議》,并嚴格遵守協議約定;②如實記錄客戶資金和證券的變化;③不接受全權委托。

  73.【答案】CDwww.ExamW.CoM

  【解析】上海證券交易所固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式:①報價交易中,交易商可以匿名或實名方式申報;②詢價交易中,交易商須以實名方式申報。

  74.【答案】ABC

  【解析】D項應為在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

  75.【答案】ABD

  【解析】C項委托人的義務為了解交易風險,明確買賣方式。在提出買賣委托之前,委托人應對自己準備買入或賣出的證券價格變化情況有較充分的了解,正確選擇委托買賣價格、委托方式和委托期限等。


  76.【答案】ACD

  【解析】B項應為“最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告”。

  77.【答案】ABD

  【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》的規定,中國結算公司對證券賬戶實施統一管理,中國結算公司上海、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構為投資者開立證券賬戶。其中,開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

  78.【答案】ABCD

  【解析】因法院判決申請證券非交易過戶,申請人應提交下列材料:法院判決書、協助執行通知書、出讓人和受讓人身份證及復印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請表。

  79.【答案】AC

  【解析】審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業部業務員首先應審查委托買賣是否屬于全權委托,包括對買賣證券的品種、數量、價格的決定是否作全權委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續;再次是審查是否采用信用交易方式。對全權委托、記名證券未辦妥過戶手續或采用信用交易方式的委托,證券營業部一律不得受理。

  80.【答案】AD

  【解析】連續競價時,成交價格的確定原則為:①最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價;②買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時,以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

  81.【答案】BCD

  【解析】B項交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數量,不得超過其證券賬戶內可交易余額;C項交易商當日買人的固定收益證券當13可以賣出;D項在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報,申報價格變動單位為0.001元,申報數量單位為手(1手為1000元面值)。

  82.【答案】ACD

  【解析】B項屬于提高差錯或糾紛處理效率的措施。

  83.【答案】ABCD

  【解析】客戶從其銀行結算賬戶向資金賬戶存人交易結算資金,可以通過存管銀行提供的電話銀行、網上銀行、柜面服務、多媒體自助終端等方式發出轉賬指令,也可以通過證券公司提供的電話委托、網上交易、自助委托等方式發出轉賬指令。

  84.【答案】ABCD

  【解析】委托指令的基本要素包括:證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容。

  85.【答案】ABC

  【解析】D項最后交易日應為T+3日,而T+6日為權益登記日。

  86.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四項外,深圳證券交易所規定的申購、贖回清單的內容還包括:①可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率;②最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量;③證券交易所要求提供的其他信息。

  87.【答案】ABCD

  【解析】推出股份報價轉讓試點的作用包括:①可以發揮證券公司的中介機構作用,在對擬掛牌公司的盡職調查、推薦掛牌和對掛牌公司的信息披露督導等方面提供專業服務;②可以充分利用代辦股份轉讓系統現有的證券公司網點體系,方便投資者的股份轉讓;③可以為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務,保障轉讓秩序;④可以依托代辦股份轉讓系統的技術服務系統,避免系統的重復建設,降低市場運行成本和風險,減輕市場參與者的費用負擔。

  88.【答案】ABCD

  【解析】除ABCD四項外,權證交易禁止的事項還有:①禁止任何人通過操縱權證價格影響其對應的標的證券價格;②禁止任何人直接操縱權證價格。

  89.【答案】ABD

  【解析】C項由于申報價格欄不能空白,故約定始終都填寫為“1元”。

  90.【答案】ABCD

  【解析】網上競價發行除具有網上發行的優點(經濟性、高效性)之外,還具有市場性、連續性的優點。


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91.【答案】BD
  【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股,深圳證券交易所申購單位為500股;C項申購配號根據實際有效申購進行,每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按時間順序連續配號。

  92.【答案】ABCD

  【解析】合格投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具,包括:①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權證;⑤中國證監會允許的其他金融工具。

  93.【答案】ABC

  【解析】D項應為“定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試”。

  94.【答案】AB

  【解析】中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構,對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核,應視同為中國證監會的檢查并予以配合。

  95.【答案】BCD

  【解析】在證券自營業務中,禁止內幕交易的主要措施包括:①加強自律管理,證券公司作為證券市場上的中介機構,為上市公司提供多種服務,能從多種渠道獲取內幕信息,這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管,中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管,一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

  96.【答案】BD

  【解析】A項屬于合規風險;C項屬于市場風險。

  97.【答案】ABD

  【解析】證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息,報告的內容包括:①自營業務賬戶、席位情況;②涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策;③自營風險監控報告;④其他需要報告的事項。

  98.【答案】ABC

  【解析】專設自營賬戶是證券公司完善內部監控機制的重要舉措,同時也為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件,對于防范內幕交易、操縱市場等違法行為的發生有重要作用。

  99.【答案】ABC

  【解析】《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第五十條規定,證券公司辦理集合資產管理業務,應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

  100.【答案】ABC

  【解析】D項應為資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行。


  三、判斷題(共60題,每小題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的用B表示,不選、錯選、放棄均不得分)

  101.【答案】B

  【解析】我國過去是禁止信用交易的。2005年10月,十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了《證券法》修訂案,取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定,目前我國存在融資融券交易試點,但還不能說信用交易以融券為主還是以融資為主。

  102.【答案】B

  【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內的自然人和法人,還有境外的自然人和法人,但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。

  103.【答案】B

  【解析】開立證券賬戶后,投資者還不能直接買賣證券。由于買賣證券要涉及貨幣資金的收入或付出,因此投資者還必須開立資金賬戶。

  104.【答案】B

  【解析】證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件,同時對會員和上市公司進行監督,進行公開、公正和及時的信息披露。

  105.【答案】B

  【解析】只有會員才能在證券交易所中進行交易,因此,JSC證券公司不能提前進入上交所交易。

  106.【答案】B

  【解析】會員的交易席位經批準可以轉讓,而會員資格不能轉讓。

  107.【答案】B

  【解析】指令驅動系統是一種競價市場,也稱訂單驅動市場;報價驅動系統是一種連續交易商市場,也稱做市商市場。

  108.【答案】B

  【解析】投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取,證券經紀商按活期存款利率定期計付利息并自動轉入投資者的資金賬戶。

  109.【答案】B

  【解析】在實際中,A股賬戶是一種通用型證券賬戶,既可以用來買賣股票,也可以買賣債券和基金;基金賬戶也可以來買債券。

  110.【答案】B

  【解析】同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查,包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面:“前者”是指委托人本人必須與提供的身份證件上的姓名、性別、年齡一致,各類證件上記載的姓名、號碼必須一致;代理委托證件要與代理人出示的本人身份證件相符;如果是機構投資者,那么經辦人必須與法人代表的授權人一致;“后者”是指委托單上所列內容應與各類證件一致,如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同,委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。

  111.【答案】A

  【解析】如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行,委托人可拒絕接受,并有權要求賠償。在發出委托指令后、未成交之前,委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。但是,如果受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了,委托人就必須承認交易結果,辦理交割清算。

  112.【答案】A

  【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報:前者包括證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規定的其他內容;后者包括證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數量、買賣方向、交易所規定的其他內容。

  113.【答案】B

  【解析】證券上市后的存管業務包括:交易過戶、分紅派息、非交易過戶和股票賬戶查詢掛失;但不包括股東名冊登錄。

  114.【答案】B

  【解析】客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業務中的管理風險。

  115.【答案】B

  【解析】題中證券經紀商的經營范圍應以證券監督管理機關批準的經營內容為限。

  116.【答案】B

  【解析】根據《上海證券交易所交易規則》的規定,股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股(份),債券交易和債券質押式回購交易單筆申報最大數量應當不超過1萬手,債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過5萬手。

  117.【答案】B

  【解析】固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中,交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中,交易商須以實名方式申報。

  118.【答案】B

  【解析】營業部使用有形席位人工報單,營業部報單員在電腦終端上看到委托的記錄后,須及時按電腦編排的先后順序將委托內容逐一報給場內交易員;場內交易員須重復各項委托內容。但場內交易員不得接受客戶的直接報單委托。

  119.【答案】B

  【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節嚴重的,處以20萬元以上50萬元以下的罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

  120.【答案】B

  【解析】在證券交易所的交易期間,如果發生異常情況,如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的,證券交易所可以決定臨時停市或技術性停牌。


  121.【答案】B

  【解析】深圳證券交易所規定,直至有披露義務的當事人作出公告的當日10:30復牌。若公告日為非交易日的,在公告后首個交易日開市時復牌。

  122.【答案】B

  【解析】分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。

  123.【答案】B

  【解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

  124.【答案】B

  【解析】投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶;通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

  125.【答案】A

  【解析】上海證券交易所規定,每一申購單位為1000股,申購數量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數倍,但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股;深圳證券交易所規定,申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股,超過500股的必須是500股的整數倍,但不得超過本次上網定價發行數量,且不超過999999500股。

  126.【答案】B

  【解析】代辦股份轉讓服務業務,從基本特征看,并不在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進行交易。

  127.【答案】A

  【解析】證券公司從事介紹業務,應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:①介紹業務的范圍;②執行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業務對接規則;④客戶投訴的接待處理方式;⑤報酬支付及相關費用的分擔方式;⑥違約責任;⑦中國證監會規定的其他事項。

  128.【答案】B

  【解析】新股上網定價發行,是指主承銷商利用證券交易所的交易系統,按已確定的發行價格向投資者發售股票。它與網上競價發行不同,并不通過投資者上網競價發售股票。

  129.【答案】B

  【解析】當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時,投資者按其有效申購量認購股票;題中描述的是“當有效申購總量大于該次股票發行量時”的情形。

  130.【答案】B

  【解析】采用網下發行方式(如“全額預繳,比例配售”)發行新股時,是由投資者到本地證券登記結算公司開立股票賬戶后,憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現金或銀行存折到指定的收款點繳款認購,辦理股權登記。

  131.【答案】B

  【解析】對于股東大會網絡投票,召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。

  132.【答案】A

  【解析】目前,銀行間市場的交易品種主要是債券,采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交。

  133.【答案】B

  【解析】自營業務資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金,禁止從自營賬戶中提取現金。

  134.【答案】A

  【解析】《證券法》規定,證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露,屬于內幕交易。

  135.【答案】B

  【解析】證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

  136.【答案】B

  【解析】證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應當至少妥善保存20年。

  137.【答案】B

  【解析】集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券,應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

  138.【答案】B

  【解析】證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

  139.【答案】A

  【解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》第二十一條規定,專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用,并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用,不得轉托管或者轉指定,中國證監會另有規定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

  140.【答案】B

  【解析】為多個客戶辦理集合資產管理業務,是指證券公司通過設立集合資產管理計劃,與客戶簽訂集合資產管理合同,將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產管理業務。


  141.【答案】B

  【解析】集合資產管理合同由題目中所指的三方簽署;定向資產管理合同由證券公司和客戶雙方簽署的。

  142.【答案】B

  【解析】托管銀行應當按照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定,為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為集合資產管理計劃名稱;同時,為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶,證券賬戶名稱為“證券公司―托管銀行―集合資產管理計劃名稱”。

  143.【答案】A

  【解析】集合資產管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告,并報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

  144.【答案】B

  【解析】證券公司包含的信息:名稱、住所、法定代表人、聯系方式等。題中描述的為客戶應含的信息。

  145.【答案】B

  【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務,應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

  146.【答案】A

  【解析】信用交易證券交收賬戶,用于客戶融資融券交易的證券結算;信用交易資金交收賬戶,用于客戶融資融券交易的資金結算。

  147.【答案】B

  【解析】單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至20%以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融資買入,并向市場公布。

  148.【答案】B

  【解析】證券公司應當于每個交易日22:O0前向交易所報送當日各標的證券融資買人額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。

  149.【答案】A

  【解析】買斷式回購以凈價交易,全價結算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定,但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。

  150.【答案】B

  【解析】進行買斷式回購,任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%;任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的200%。

  151.【答案】A

  【解析】交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度,即并不是所有會員均可參與買斷式回購,只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式同購交易。

  152.【答案】B

  【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報。

  153.【答案】A

  【解析】每筆交易須繳納的履約金數額等于該筆交易的初次結算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積,即:履約金=首次結算金額×履約金比率。

  154.【答案】B

  【解析】當日購買的債券,當日可用于質押券申報,并可進行相應的債券回購交易業務,但當日申報轉回的債券,當日可以賣出。

  155.【答案】B

  【解析】在權證清算交收模式上,上海市場和深圳市場總體來說是一致的,但是存在細微的差別。

  156.【答案】B

  【解析】在上海市場,行權交收期為T日日終;而在深圳市場,行權交收期為T+1日日終。

  157.【答案】B

  【解析】在交收日最終交收時點,登記結算公司根據交易所發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄,完成證券交收。

  158.【答案】B

  【解析】目前,通過證券交易所達成的交易,多采取多邊凈額清算方式。

  159.【答案】B

  【解析】登記結算公司以參與人的“清算編號”為單位生成清算數據。

  160.【答案】B

  【解析】指定收款賬戶應當是在中國證監會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。

 

 

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