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證券交易真題選登1


來源:蘇州高盛教育網 發布時間:2011-11-29 20:45:07 查看次數:3017
    一、單項選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目
要求,不選、錯選均不得分)
    1.在新股網上發行時,將發行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投
資者配售的發行方式是(    )。
    A.網上競價發行    B.網上定價發行
    C.網上累計投標詢價發行    D.網上定價市值配售
    2.根據席位的報盤方式不同,交易席位可以分為(    )。
    A.有形席位和無形席位    B.普通席位和專用席位
    C.購入席位和售出席位    D.代理席位和自營席位
    3.下列關于公開原則的敘述中,不正確的是(    )。
    A.上市公司及時公布財務報表
    B.上市公司對重大事項及時向社會公布
    C.僅要求上市公司及時披露信息
    D.指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動
    4.當日交易結束后,如遇所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超
過限定比例的,交易所將按照(    )的原則確定平倉順序。
    A.后買先賣    B.即買即賣
    C.成交價格低者先賣    D.成交價格高者先賣
    5.從內容上看,認股權證具有(    )的性質。
    A.債權    B.場外交易    C.基金    D.期權
    6.全國銀行間市場債券交易格式化詢價確認成交須經過(    )的過程。
    A.。對話報價——反饋”    B.“對話報價——確認”
    C.“詢價——再詢價”    D.“詢價——反饋”
    7。證券交易的清算是指(    )。
    A.結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為
    B.-定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算
    C.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和
    D.銀行同業往來中應收和應付差額的軋抵
    8.網上競價發行方式的最大缺陷是(    )。
    A.廣泛的市場性    B.-、二級市場的聯動性
    C.經濟高效性    D.股價的被操縱性
    9.下列各項不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議內容的是(    )。
    A.雙方權利義務和風險提示
    B.營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容
    C.證券公司禁止營業部從事的業務內容
    D.營業部的規模及從事經濟業務人員的姓名
    10.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶,其賬戶名稱
為(    )。
    A.集合資產管理計劃名稱
    B.證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱
    C.證券公司——集合資產管理計劃名稱
    D.證券公司名稱
    11.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。目前,我國可轉債自發行之日起(    )個
月后方可轉換為公司股票。
    A.3    B.6    C.9    D.12
    12.交易所通常規定的每次申報和交易的最小數量單位為(    )。
    A.1股    B.1手    C.10股    D.10手
    13.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在(    )的基礎上再加一定的手續費而確
定的。
    A.基金資產總值    B.基金資產凈值    C.基金份額市值    D.雙方協商
    14.證券交易的特征主要表現為(    )。
    A.流動性、收益性和風險性    B.流動性、安全性和收益性
    C.收益性、安全性和風險性    D.流動性、安全性和風險性
    15.下列證券交易所的說法中,錯誤的是(    )。
    A.在我國,證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券
    經營機構
    B.經營范圍符合規定是證券交易所會員入會的重要條件之一
    C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定有較大的差異性
    D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
    16.B股最先在(    )證券交易所上市。
    A.上海    B.深圳    C.香港    D.紐約
    17.下列屬于定向資產管理業務標的的是(    )。
    A.房屋    B.土地    C.古董    D.證券投資基金份額
    18.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得(    )。
    A.從證券登記結算公司的業務收入中提取
    B.從證券登記結算公司的收益中提取
    C.從證券登記結算公司的資本金中提取
    D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
    19.關于證券投資者,以下說法錯誤的是(    )。
    A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
    B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券
    C.投資者是買賣證券的主體
    D.投資者是買賣證券的客體  。
    20.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(    )。
    A.現貨交易    B.信用交易    C.期貨交易    D.期權交易
    21.在國債折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度(    )營業日公布下季度
各現券品種折算標準券的比率。
    A.第一個    B.中間一個    C.倒數第二個    D.最后一個
    22.關于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃入,說法不正確的是(    )。
    A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
    B.資金劃撥銀行通過系統內本異地資金匯劃系統劃款
    C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后,借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶
    D.上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后,貸記證券公司資金交收賬戶
    23.某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務,該證券公
司的注冊資本最低限額為(    )。
    A.3000萬元    B.5000萬元    C.1億元    D.5億元
    24.我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一攬子股票的投資組合,追蹤
的是(    )。
    A.實際股票價格    B.實際的股價指數
    C.投資組合總市值    D.上證50指數
    25.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則,不滿足股份質量的股份轉讓,其轉讓日為每
周(    )。
    A.星期一、星期三、星期五    B.星期五
    C.星期二、星期四    D.星期一至星期五
    26.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格,由買賣雙方在前收盤價的上下30%或
(    )確定。
    A.當日已成交的平均價    B.當日最高和最低成交價格之間
    C.當日最高成交價    D.當日最低成交價
    27.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易,或者從事證券資產管理業務時,使用客戶
資產進行不必要的證券交易的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以
(    )的罰款。
    A.1萬元以上5萬元以下    B.3萬元以上30萬元以下
    C.3萬元以上10萬元以下    D.1萬元以上10萬元以下
    28.關于股票交易特別處理,下列說法正確的是(    )。
    A.股票實施特別處理后,漲跌幅限制均為10%
    B.股票實施特別處理后,漲跌幅限制均為5%
    C.股票實施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10%
    D.股票實施特別處理后,漲幅限制為10%,跌幅限制為5%
    29.投資者教育的渠道不包括(    )。
    A.客服中心    B.模擬訓練
    C.交易委托系統    D.設立“投資者園地”
    30.連續競價時,某只股票的賣出申報價格為15元,市場即時的最低買入申報價格為
14. 98元,則(    )。
    A.成交價格為15元    B.成交價格為14. 98元
    C.成交價格為14. 99元    D.不能成交
    31.按照(    )劃分,證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金
融衍生工具交易。
    A.交易規模    B.交易對象的品種  C.交易性質    D.交易場所
    32.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括(    )。
    A.經營證券業務許可證
    B.董事、監事、高級管理人員的個人資料
    C.境內外控股子公司及主要參股公司信息
    D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息
    33.維持擔保比例超過(    )時,客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金
的有價證券。
    A. 100%    B.1500-/0    C.300%    D.5000-/0
    34.證券交易必須遵循公開原則,其核心要求是(    )。
    A.防止證券交易中的欺詐行為    B.公正地對待證券交易的參與各方
    C.實現市場信息的公開化    D.保證參與交易的各方機會均等
    35.在證券公司的自營業務中,可以(    )。
    A.以個人名義進行自營業務    B.將自營賬戶借給他人使用
    C.進行批量委托操作    D.與代理業務混合操作
    36.結算參與人應使用其(    )完成新股申購的資金交收。
    A.資金賬戶    B.銀行賬戶    C.證券賬戶    D.結算備付金賬戶
    37.證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的(    )起,憑相關證
卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。
    A.當日    B.次日    C.第三日    D.第四日
    38.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的(    )倍。
    A.1    B.2    C.3    D.4
    39.機構客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時,應向證券公司提交的材料不包括
(    )。
    A.加蓋公章的預留印鑒卡
    B.專用于信用交易的銀行卡
    C.填妥并加蓋機構公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表”
    D.銀行及機構蓋章的客戶信用資金存管協議
    40.下列選項中不是交易所交易基金具有的優勢是(    )。
    A.與標的指數偏離度小,從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數
    B.能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣
    C.基金份額的申購、贖回均采取現金形式,便于投資者操作
    D.通過復制指數和實物申贖機制,大大節省了研究費用、交易費用等運作費用
    41.發現問題并按預案程序及時處置,制止事態發展,同時向有關部門報告或請求支援。
這是證券營業部處置突發事件應遵循的(    )原則。
    A.誰主管誰負責    B.快速反應    C.重點保護    D.疏導化解
    42.(    )實質上就是證券營業部的業務營銷和建立客戶網絡的問題。
    A.客戶資料管理    B.客戶開發
    C.客戶需求調查    D.客戶的個性化服務
    43.證券營業部信息技術人員編制應不少于(    )人。
    A.1    B.2    C.3    D.4
    44.根據現行有關部門制度規定,上海證券交易所上市的B股現金紅利發放日為
(    )日。
    A. T+2    B.T+4    C.T+6    D.T+11
    45.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(    ),從而造成證券價格異常波動。
    A.供求關系    B.交易價格    C.市場秩序    D.交易量
    46.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的,可能受到的處罰木包括(    )。
    A.公示處分    B.警告    C.沒收非法所得    D.罰款
    47.下列關于委托數量的說法,不正確的是(    )。
    A.在滬、深證券交易所通過競價交易買人股票和基金,申報數量應為100股(份)或其
    整數倍
    B.在上海證券交易所,通過競價交易買人債券的,以10張或其整數倍進行申報
    C.在上海證券交易所債券質押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手
    D.在深圳證券交易所,股票(基金)競價交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股
    (份)
    48.沖抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算,
其中錯誤的選項是(    )。
    A.上證1 80指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票
    折算率最高不超過65%
    B.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%
    C.國債折算率最高不超過95%
    D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過90%
    49.股份轉讓價格實行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的(    )。
    A.5%    B.7%    C.10%    D.12%
    50.對于社會公眾股的投資者來說,目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權
登記日的天數(    )。
    A.看上市公司情況而定    B.一樣
    C.不一樣    D.根據投資者的情況而定
    51.《證券公司監督管理條例》于(    )起實施。
    A.2004年12月1日    B.2005年10月1日
    C.2006年6月1日    D.2008年6月1日
    52.開立證券賬戶的基本原則是(    )。
    A.合法性和公正性    B.合法性和真實性
    C.真實性和公開性    D.公正性和公平性
    53.在《證券交易委托代理協議》中,下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業
部)作出的聲明和承諾的是(    )。
    A.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》《客戶須知》,清楚認識并愿意
    承擔證券市場投資風險
    B.甲方已詳細閱讀協議所有條款,并準確理解其含義,但乙方的免責條款除外
    C.甲方同意遵守證券市場有關法律、法規、規章以及證券登記結算機構業務規則及證券交
    易所交易規則
  D.甲方承諾遵守本協議,并承諾遵守乙方的相關管理制度
  54.在證券經紀業務中,投資者作為委托人,必須履行的義務不包括(    )。
  A.繳存交易結算資金
  B.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經紀商的審查
  C.正確選擇委托買賣價格,保證委托能夠成交,至少應該部分成交
  D.委托指令一旦發出,在有效期限內,不管市場行情如何變化,只要受托人是按委托內容
    代理買賣的,都必須無條件接受交易結果,并履行交割清算義務
 
  55.在我國,B股席位是(    )。
  A.自營席位    B.代理席位    C.普通席位    D.專用席位
  56.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持
該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少(    ),應向國務院證券監督管理機構、證券交
易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。
    A.2%    B.3%    C.5%    D.10%
    57.某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易,某交易日該股最后1分鐘的成交情況為
11. 00元成交50手,11. 04元成交150手,11. 13元成交300手,該股的收盤價是(    )元。
    A.  11. 19    B.11. 09    C.10. 09    D.9.19
    58.國際證券界發行證券的通行做法是(    )。
    A.網上發行    B.網下發行    C.配售    D.新股競價發行
    59.下列不屬于掛牌公司至少應披露的財務信息的是(    )。
    A.資產負債表    B.利潤表    C.現金流量表    D.年度報告
    60.下列關于我國證券交易所席位使用的說法中,正確的是(    )。
    A.席位可以退回,可以轉讓    B.席位不可以退回,可以轉讓
    C.席位可以退回,不可以轉讓    D.席位不可以退回,不可以轉讓


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